“操盘大师是涨停敢死队成员”:两家咨询机构因虚假宣传被罚

时间:2019-10-26 来源:www.cmlm.net

?

“交易大师是股票市场中股票市场起伏中的一员。” “我们已经获得了上期推荐的30%的股份。” .您知道,这些看似令人兴奋的投资口号实际上是虚假宣传。

最近,北京和深圳的证券投资咨询机构已经受到地方证券监督管理部门的行政监督措施或行政处罚。从处罚决定中披露的违法事实来看,虚假宣传是一个普遍的问题。

10月15日,北京市证券监督管理局宣布已采取行政措施,责令北京股票信息技术有限公司暂停新客户一年。

经调查,该公司在证券投资咨询业务中有五项违规行为。

该公司办公室的一部分没有报告给北京证监局。

第二,公司中有多个网站,但网站上未发布任何投资咨询信息。

第三,在证券投资咨询业务的推广和客户招募过程中,公司的网站和营销人员针对服务能力和过往表现进行虚假,虚假和误导性的营销宣传,并且个人人员犯下了营收行为。

第四种是该公司的销售投资建议软件,它没有说明数据源,而是揭示了软件工具,终端设备的固有缺陷和使用风险以及选股方法的局限性。

五是在业务推广和服务提供中缺少大量的客户保留文件。

北京市证券监督管理局要求北京证券信息技术有限公司立即开展全面整改工作,严格执行有关规定,有效提高合规管理水平,并在报告期内每月报告改进程度暂停期。

出乎意料的是,10月11日,深圳市证监局发布的行政处罚决定书显示,深圳市国诚投资咨询有限公司也因传播非法信息和其他违法行为而受到处罚。

根据披露,截至2018年3月28日,国诚投资官网的核心团队成员仍包括薛某东,李某方,郑某,李莫阳,姜莫文,潘某华,尚某。等待有照片,练习编号和练习经验的七个人。但实际上,以上七个人已经全部离开。此外,由国成投资上海分公司推动的投资研究团队成员中还包括周,刘,李某伟,王沫白,曾某和郑某某等六人。但实际上,周非只是一家公司的兼职员工,而其他五人当时已经离开。

国诚投资上海分公司正式推广“新股”产品时,发表了“二十多位专业投资顾问”,“准确把握交易要点”等表述,提供了虚假的投资顾问人数信息,夸大其词他们的投资。咨询服务能力。

国成投资湖南省分公司官方网站宣传投资研究团队由国内外高学历的博士,硕士组成,相关学术信息属虚假。

国成投资有限公司经营微信公众号国成金融,并在其“交易大师”页面上将金麒麟交易团队提升为“在金融行业聘用了八种不同来源的传奇交易者”在过去的8年中,年成功率达到100%,曾担任过着名经纪人3名,着名股票市场起伏的成员1名,以及注册了17名“分析员”的博士学生们”。因子模型对2,000多种股票执行快速操作。“有关人员,学历和经验的信息不实,夸大了投资咨询服务误导投资者的能力。

国成投资销售人员通过电话招募客户。 “您已经看到了我们在早期发行的XX股票中的30%。” “优秀的股票老师会根据市场的变化给他们制定一套计划,甚至“进行T + 0操作”,“公司的客户操作股票绝对没有办法为您获取,因为公司已经做好了准备要拿主要资金去做,然后再改变计划,就必须跟上老师的步伐。”夸大了投资咨询服务的能力,误导了投资者。

国成投资公司员工宋和卢某华于2017年9月6日使用手机软件在紫金矿业进行虚假交易,并向投资者进行业绩介绍,以提供虚假信息。

国诚投资除了通过媒体提供和传播虚假或误导投资者的信息外,还为尚未获得证券投资咨询业务从业证件,尚未制定和实施的人提供外部聘请的投资咨询服务。相关投资者。适当性制度的非法性。

深圳市证监局决定利用媒体提供和传播虚假,误导性的投资者信息,并责令改正,并处三十万元罚款。对于国诚投资,尚未取得证券投资咨询业务从业资格证书的人员负责证券业务,责令改正,给予警告,并处三十万元以下的罚款;对公司法定代表人,总经理孙忠给予警告,并处以10A罚款10000元。警告国诚投资未按照规定制定适当的内部管理制度,并处以3万元罚款;警告孙忠,并处以三万元罚款。

总体上,国诚投资受到法律制裁,责令改正,给予警告,并处63万元罚款;公司总经理孙忠受到警告,并处13万元罚款。

虚假宣传是证券投资咨询行业的“红线”。

《证券投资顾问业务暂行规定》第24条要求证券公司和证券投资咨询机构规范促进证券投资咨询业务和招揽客户的行为,并禁止对服务能力和过往表现进行虚假,虚假或误导性的营销宣传。以任何方式承诺或保证投资收益。

2019年6月3日,中国证券业协会发布了《证券投资咨询机构执业规范(试行)》,也要求禁止虚假,虚假,误导性宣传。

所谓的“虚假,虚假,误导性宣传”,具体包括七种行为,一种是欺骗顾客;二是向客户承诺确定收入范围或收入;第三是向客户承诺投资损失;第四是对过去的夸大业绩宣传,包括为特定客户或特定时间间隔(而非投资者)推广历史最佳业绩;第五,它仅促进所提供产品的功能,而没有解释产品的局限性;使用安全,保证,承诺,保险,对冲,安全,高收益,无风险等可能使投资者认为没有表达风险;第七,公司的经营范围,经营时间,自身实力等与实际促销不符。

显而易见,近年来,监管机构已对许多违反法律法规的证券投资咨询机构进行了调查和处理。

证券监督管理委员会于2019年1月11日披露,2018年,共有58个咨询机构或其分支机构受到行政监督措施,其中35个被下令暂停对新客户的行政措施。依法给予行政处分的,应当执行行政处分,或者开始追究程序。

2019年5月14日,北京市证券监督管理局发布文件称,自2018年以来,频频举报针对北京咨询公司及其关联公司的投诉,订单总数超过200份,主要反映了营销不当,非法经营和分支机构。机构违规和其他问题。

中国证监会此前曾提醒,证券投资咨询机构应当遵守法律,法规的规定,遵循客观,公正,诚实信用的原则,勤勉尽责,保护投资者的合法权益。投资者。他们不得对服务功能和过去的性能作出虚假声明。虚假,夸大,误导的营销宣传;可能无法保证投资收益;可能不同意投资者分享投资收益或分享投资损失的情况;从事证券投资咨询业务的咨询公司应当具有从业资格。

(原标题:“行业主管是每日限额死亡小组成员”:两家咨询机构因虚假宣传而被罚款)

(编辑器:DF120)

《熊从山那边来》的电影改编艺术