券商公司债券业务 首次执业能力评价明年启动

时间:2019-10-28 来源:www.cmlm.net

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记者侯继宁

10月18日,证券业协会(简称协会)发行了《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》(简称为《评价办法》)。 《评价办法》显然,能力评估适用于具有证券承销业务资格的证券公司,也就是说,具有证券承销业务资格的证券公司应接受容量评估,但获得证券承销业务资格的时间少于三年的除外。第一次容量评估将在2020年启动。

据协会有关部门负责人介绍,自实施《公司债券发行与交易管理办法》以来,公司债券发行审核程序进一步简化,交易所债券市场发展迅速,服务主体的经济能力不断提高。大大改善了。同时,审计理念和市场规模的实质性变化也要求承销组织全面提高其执业能力,加强风险控制合规性并有效履行“看门人”义务。为了敦促承销机构退休,协会以“自律,服务和传播”为基础。协会遵循尊重市场,积极激励,合理引导的原则,在能力评估的基础上,制定并下发了01030010,以企业能力为驱动力的企业债券业务实践评估体系,由业务能力支持,并由行业战略能力的遵从性支持。

《评价办法》有五章和三十五个文章,包括一般规则,评估指标,评分方法,评估期限和评估类别以及补充规则。容量评估工作每年组织一次。评估期为上一年的1月1日至12月31日。

能力评估指标分为五类,分别是证券公司的企业债券基本支撑能力指数,企业债券业务能力指数,企业债券合规展览业能力指数,企业债券项目风险控制有效性指数和服务国家战略能力指数。其中,公司债券基本支撑能力指标包括证券公司公司债券体系建设指标,公司三年以上公司债券业务比例指标和公司债券内部控制人员比例指标;公司债券业务能力指标包括公司债券业务收入指标,公司债券承销项目数指标和公司债券承销金额指标。

《评价办法》显然,能力评估指数是100分。其中,公司债券基本支撑能力指数为20点,公司债券业务能力指数为30点,公司债券合规行业绩效指数为20点,公司债券项目风险控制有效性指数为20点,国家战略。能力指数为10分。

据了解,在研发过程0030010中,该协会广泛征求了监管机构,相关系统单位和行业的意见。业界普遍认为,01003010的思想体现了尊重市场自我规范与合规行业的基本精神,有利于激发证券公司债券业务的创新活力,提高证券公司债券业务的实践能力,促进形成。良好的债券市场。为了响应行业提出的建设性意见,协会在综合考虑行业发展和监管要求的基础上充分吸收并采纳了该意见。

该协会表示,《评价办法》旨在引导证券公司珍惜声誉,坚持“质量”和“数量”,严格遵守01003010及相关规范性文件和自律规则,并履行中介机构的责任。加强公司债券承销,委托管理业务质量,有效防范公司债券业务风险。

(编辑:罗伯特)

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